11家持股5%以下的小股东浮出水面
作为5年来券商IPO第一单，光大证券不惮与弱市共舞。昨日光大证券在证监会官方网站公开披露的招股说明书申报稿显示，其拟发行不超过5.2亿股A股，厦门新世基、嘉峪关宏丰等11家持股比例在5%以下的小股东则同时浮出水面。证监会发审委同日发布公告称，将于6月30日第93次发审委工作会议审核光大证券首发申请。
光大证券呈现了极度依赖经纪业务收入的业务模式，经纪业务收入占营业收入比例高达93%。光大证券2007年营业收入98.24亿元，净利润47.29亿元。在其营业收入中，手续费及佣金净收入为48.84亿元，代理买卖证券业务净收入为42.73亿元，证券承销业务净收入为1.86亿元，受托客户资产管理业务净收入为4.25亿元，投资收益为34.19亿元，公允价值变动收益为11.91亿元。
包括光大证券在内的多家券商同以证券经纪收入为主的业务模式与2007年欣欣向荣的股市行情密切相关。光大证券2007年度的营业收入几乎是2006年度的5倍，是2005年的90多倍；2007年度的净利润则超过2006年度的5倍，几乎接近于2005年的100倍。
招股说明书申报稿同时显示，中国光大（集团）总公司持有光大证券118575万股，控股比例40.92%，发行后摊薄到34.69%；中国光大控股有限公司持有光大证券外资法人股113925万股，持股比例39.31%，发行后摊薄到33.33%，这两家主要股东承诺自光大证券上市之日起锁定36个月方可流通。
引人注目的是，光大证券有11家持股比例5%以下的小股东，均非战略投资者，从公司名称和注册地来看分布广泛。从经营情况来看，其中3家发起人股东有2家去年亏损，其余8家新增股东为2007年进入，以每股2.75元的价格购入光大证券24800万股。
值得关注的是，证监会日前出台文件要求证券公司更加详细披露5%以下股东变更情况，但光大证券上述8家新进股东的基本情况没有在招股说明书申报稿中详细披露，只有厦门新世基集团有限公司等3家发起人股东的基本情况有简单披露，其中2家去年业绩亏损。
在光大证券的8家新股东中，嘉峪关宏丰实业有限责任公司持股最多，达12800万股，持股比例为4.42%；大众交通(600611)（集团）股份有限公司持有6000万股，持股比例2.07%；南昌洪城大厦股份(600327)有限公司持有5500万股，持股比例1.90%；亿阳集团股份有限公司持有4000股，持股比例1.38%；上海良能建筑工程有限公司持有3300万股，持股比例1.14%；华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司、上海兖矿投资有限公司分别持有2000万股，持股比例0.69%；上海宏普实业投资有限公司持有1200万股，持股比例0.41%。上述股东承诺自上市之日起锁定12个月。
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