97年发表的证券投资基金管理暂行办法

1997年11月5日国务院批准1997年11月14日国务院证券委员会发布
第一章　总则

第一条

为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。

第二条

本办法所称证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。

第三条

基金资产独立于基金托管人和基金管理人的资产。

第四条

在中国境内从事基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法。 　

第二章　基金的设立、募集与交易

第五条

基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审查批准。

第六条

基金发起人可以申请设立开放式基金，也可以申请设立封闭式基金。

第七条

申请设立基金，应当具备下列条件：
（一）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司；
（二）每个发起人的实收资本不少于 3亿元，主要发起人有 3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外；
（三）发起人、基金托人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务

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